科研项目

定义

按照中国科技部的定义，国家科技计划项目指在国家科技计划中组织实施、由单位或个人承担、并在一定时间周期内进行的科学技术研究开发活动^[1]。这一定义包含三个要素：属于特定计划的组成部分，有明确的承担主体，并有起止时间限制^[4]。

在管理实践中，国家科技计划一般按项目、课题两级划分；不设课题的，直接以项目为管理单元^[5]。项目之下可以有更细的任务分解，经费、任务书和考核指标通常以项目或课题为对象设定^[3]。

依经费来源，科研项目可分为纵向与横向两类。纵向项目经由专门机构或政府部门统一组织申报或招标，经费属于中央或地方财政资金；横向项目则由有关部门、企事业单位、社会团体委托或协作，多以技术开发、技术服务、技术咨询等合同形式确定^[2]。纵向项目还常按下达部门的行政层级分为国家级、省部级和厅局级^[6]。

背景

科研活动具有周期长、结果不确定、难以事前定价的特点，按市场交易方式组织基础研究往往难以奏效，因而多由政府部门以计划或基金方式设定选题方向并公开受理申请^[7]。在中国，科研项目的确立主要采取在立项审批基础上、专家咨询与政府决策相结合的制度，并由此形成国家科技计划项目、各部委计划项目和各省市计划项目等层次^[7]。

另一类来源是科研单位以生产实践中需要解决的技术问题为目标开展的研究，即技术合同项目，它与计划下达共同构成立项制度的两种主要模式^[7]。这种双轨结构也成为后来纵向、横向分类的实践基础^[2]。

内容

项目管理的完整流程一般包括指南发布、申报受理、评审立项、签订任务书、过程管理、验收结题和绩效评价等环节^[3]。国家科技计划项目的立项通常要经过申请、审批、签约三个基本程序^[1]。在地方实践中，科技计划主管部门需编制项目指南并提前公布，指南发布日至申报截止日不得少于50天，立项方式包括部门设计与单位申报两种^[3]。

评审多采用同行评议，辅以会议评审或答辩。评审专家从专家库中抽取，实行回避、保密和轮换制度；评审结果需向申报单位反馈并保证可查询、可追溯^[3]。部分基金项目还按形式审查、同行评议、择优答辩、委员会审批的顺序确定资助对象^[8]。

立项后，承担单位与主管部门签订计划任务书，项目负责人签署承诺书并对材料真实性负责^[3]。实施期间通过年度进展报告、中期检查、节点目标考核等方式跟踪，研究内容、负责人等重大变更须报批^[9]。项目完成后，承担单位一般在规定期限内提出验收或结题申请，主管部门组织专家依据任务书验收，财务验收是其中的重要内容^[3]。

资助规模可由国家自然科学基金的年度数据说明。2023 年，该基金接收项目申请 304333 项，受理 303329 项^[10]；其中面上项目申请 119636 项，资助 20321 项，直接费用约 100.51 亿元，平均资助率 16.99%，平均资助强度 49.46 万元/项^[11]。同年度重点项目申请 4306 项，资助 751 项，直接费用 16.853 亿元，平均资助强度 224.41 万元/项^[11]。

影响与争议

科研项目是科技资源配置的主要渠道，其立项数量与经费规模常被用作衡量高校和科研机构研究能力的指标，也影响职称评聘、导师遴选与人才计划申报等评价环节^[12]。国家自然科学基金的项目类型体系以面上项目、重点项目和重大项目为主，构成三个资助层次，并在其下设置青年科学基金、地区科学基金、联合基金等类别^[13]。

竞争强度上升受到关注。2023 年该基金总体资助比例较 2022 年下降约 0.42 个百分点，为 16.08% 左右，同期申请总量明显增加^[10]。有统计显示 2021 年至 2023 年间这一比例持续走低^[14]。

由于项目与资源、评价直接挂钩，申报、评审、实施、结题各环节均被纳入诚信监管。科技部等 22 个部门于 2022 年印发的《科研失信行为调查处理规则》列举了抄袭剽窃、编造或篡改研究数据、买卖代写论文与申报验收材料、以请托贿赂等不正当手段获取项目、无实质贡献署名等情形，并规定可采取通报批评、暂停或终止项目、追回已拨资金、一定期限内禁止承担科技计划项目等措施^[15]。基金评审环节另设请托行为禁止清单，对打探评审专家名单、游说评审专家等行为作出限制。

在管理方式上，部分项目已试行经费包干制，以减少预算科目限制、赋予项目负责人更大自主权^[16]。与之相对，如何平衡稳定性支持与竞争性支持、如何处理非共识项目，仍是科研资助制度讨论中的常见议题，地方实践中有按不超过年度基础与前沿研究项目总数 2% 的比例支持非共识项目的做法。

参见

• 国家自然科学基金 —— 中国支持基础研究的主要资助渠道之一，按面上、重点、重大等类别设立项目。

• 国家科技计划项目管理暂行办法 —— 规定国家科技计划项目立项、实施、验收与专家咨询等管理事项的部门规章。

• 同行评议 —— 科研项目立项评审与成果评价中普遍采用的专家评价机制。

• 科研诚信 —— 与项目申报、实施和结题相关的行为规范体系。

• 科研经费 —— 随项目拨付并按规定范围和标准使用的资金。