北京证券业协会

定义

北京证券业协会是由北京辖区证券基金业相关机构基于共同意愿发起、经北京市民政局社会团体登记管理机关核准登记的社会团体法人，以非营利为目的，会员分布和活动地域为北京市^[1]。按现行章程，其登记管理机关是北京市民政局，行业管理部门为中国证监会北京监管局，协会接受上述机关在业务上的指导与监督^[1]。

协会属于地方性证券行业自律组织，同时是中国证券业协会的特别会员^[2]。其职能定位在于自律管理与行政监管的协同配合，在证券行业治理结构中承担自律管理方面的补位作用^[3]。按章程表述，协会的业务范围包括开展证券业协调服务、专业研究、内外交流、咨询服务、专业培训、承办委托和编辑专刊^[1]。

背景

北京证券业协会的前身组织于20世纪90年代初筹建。协会官网简介记载其成立于1994年2月，由北京辖区证券基金业相关机构自愿联合发起^[2]；协会招聘公告及部分行业信息平台则记为1993年12月28日成立^[4]。另据西城区律师行业活动的相关报道，协会由中国人民银行北京市分行发起，至今已有30余年历史^[5]。不同来源在成立月份与发起单位上存在差异，工商登记信息显示的成立日期为1994年2月15日^[6]。

协会成立时的制度背景，是证券监管体制逐步确立、地方证券经营机构数量增加，需要在行政监管之外建立行业自我约束与同业协调的组织载体。按早期沿用的宗旨表述，协会的作用是充当政府监管部门及有关管理部门与证券机构之间的桥梁与纽带，配合证券监管机构开展行业自律管理，维护会员合法权益，促进北京地区证券市场健康、稳定、有序发展^[7]。协会同时被定位为中国证券业协会在地方层面的业务指导对象。

内容

协会实行会员制，会员均为单位会员，包括在北京依法设立的证券公司、基金管理公司、证券投资咨询公司，以及证券公司、基金公司在北京设立的分公司和营业部等分支机构^[1]。会员代表大会为最高权力机构，理事会为执行机构，秘书处为常设办事机构，负责处理日常事务，下设会员服务部、培训部、信息交流部、投资者保护部和综合管理部^[2]。截至2024年4月，协会会员共692家，其中证券公司19家、基金公司36家、证券公司北京分公司117家、证券公司营业部508家、证券投资咨询公司12家^[2]。

2020年8月，协会召开第五届第一次会员代表大会完成换届，选举中信建投证券党委书记、董事长王常青为理事长，北京高华证券总经理章星为监事长，理事会聘任郑绮为秘书长^[8]。换届后，协会管理架构由“理事会加常务理事会”调整为理事会下设专业委员会和联席会的运作体制，目前已设立14家专委会^[2]。2025年12月10日，协会第六届会员代表大会第一次会议在京召开，中国国际金融股份有限公司党委书记、董事长陈亮当选理事长^[9]。

专业委员会是协会组织会员开展专业活动的主要载体。以2024年为例，财富管理委员会、自律规范委员会、证券合规委员会、金融科技与信息技术委员会、基金合规风控委员会、投行质控委员会等围绕年度课题召开会议，内容涉及行业自律建设对投资者权益保护的影响、数据跨境合规、证券从业人员投资行为管理、公募基金信息披露等议题^[10]。协会还通过专委会承办专题培训，如2024年6月组织的辖区证券公司客户投诉处理技巧培训，参会人员170余人^[10]。

投资者保护与纠纷调解是协会的常规工作之一。协会受托管理中证北京调解工作站，该工作站由中证资本市场法律服务中心与证监局、行业自律组织等合作共建，在北京证监局和中证资本市场法律服务中心指导下开展辖区内资本市场纠纷调解^[11]。协会曾发布通知，要求辖区证券基金经营机构在普法宣传中加强投资者维权教育，普及民事赔偿纠纷法律知识及投资者保护制度^[12]。2022年，北京证监局组织协会与北京期货商会召开调解工作座谈会，讨论调解组织建设与在线诉调对接机制的落实^[13]。协会亦是人民法院调解平台认证的调解组织，聘任调解员处理证券期货纠纷^[7]。

协会通过会员代表大会审议理事会、监事会工作报告和财务报告，并就会费收缴管理办法等事项作出决议。2023年12月的第五届第二次会员代表大会审议通过了换届以来的理事会、监事会和财务工作报告，以及修订会费暨收缴管理办法等7个事项^[14]；2024年12月24日的第五届第三次会员代表大会审议通过了2023年度理事会、监事会、财务工作报告及2024年度财务预算报告等5个事项^[3]。

影响与争议

作为地方自律组织，协会在监管传导与会员服务之间承担衔接功能。北京证监局在协会会员代表大会上表示，协会坚持自律管理与行政监管的协同配合，发挥了自律管理的补位作用^[3]。协会负责人亦表示，将协助监管、传递行业信息，并以专业委员会工作为抓手开展行业自律^[14]。协会秘书长曾指出，协会会员中约77%为营业部、13%为证券公司北京分公司，这一结构决定了其工作重心包括培训、会员交流平台建设以及投顾培训、投资者教育和纠纷调解等^[15]。

有关协会的公开信息在细节上并不完全一致。除成立时间存在1993年12月与1994年2月两种记载外，协会英文名称在不同官方文本中分别写作“The Securities Association of Beijing”与“Beijing Securities Association”，缩写相应有SAB与BSA两种^[2][1]。关于发起单位，有资料称由北京证券有限公司等4家单位联合发起，也有资料列出12家发起单位，官方现行简介则表述为辖区证券基金业相关机构自愿联合发起^[2]。这类差异多源于章程修订与历史沿革记载的不同版本。

参见

• 中国证券业协会 —— 全国性证券行业自律组织，北京证券业协会为其特别会员。

• 中国证监会北京监管局 —— 协会的行业管理部门，对协会工作进行指导与监督。

• 中信建投证券 —— 协会第五届理事长所在单位。

• 中国国际金融股份有限公司 —— 协会第六届理事长所在单位。

• 中证资本市场法律服务中心 —— 与协会合作共建中证北京调解工作站的机构。