影响因子

定义

影响因子是期刊层面的计量指标,数值等于某期刊在前两年发表的文章在统计当年被引用的总次数,除以该刊前两年发表的可被引文献总数^[5][6]。用公式表示,统计年份 k 的影响因子为 $IF_k=\frac{C_{k-1}+C_{k-2}}{N_{k-1}+N_{k-2}}$,其中 C 为相应年份发表论文在 k 年被引用的次数,N 为对应年份的可被引论文数^[3]。

以 2018 年的数值为例,分子是 2018 年对 2016 年和 2017 年所发论文的引用次数,分母是这两年间发表的可被引条目数^[7]。如果某刊影响因子为 1.0,意味着一两年前发表的文章平均被引用 1 次;为 2.5 则意味着平均被引用 2.5 次^[6]。

分子与分母的口径并不对称。被引次数取自 Web of Science 核心合集,涵盖科学引文索引扩展版、社会科学引文索引、艺术与人文引文索引、会议论文引文索引、图书引文索引以及新兴来源引文索引等,任何文献类型获得的引用都计入分子^[5][8]。分母则通常只统计研究论文与综述等可被引条目,社论、来信、会议摘要、书评等一般不计入^[5][8]。

背景

影响因子最初并非为期刊评价而生。1955 年,科学引文索引的创始人尤金·加菲尔德在美国《科学》杂志上发表论文,提出引文索引的构想,并在其中给出影响因子的思路,即以论文被引用的次数间接反映文献的价值^[1][8]。这一设想针对的是当时按分类法和主题法检索文献的不足,试图从引证关系入手组织与发现文献^[1]。

1963 年,加菲尔德与 Irving H. Sher 共同提出期刊影响因子,直接用途是为科学引文索引选刊:在数量庞大的期刊中挑出一批高影响力的核心期刊,使索引覆盖有限而重要的文献^[8][9]。此后,影响因子的内涵由单篇论文扩展到整本期刊,兼用于衡量论文与期刊的质量^[1]。

图书馆界的实际需求也推动了这一指标的普及。据相关访谈,影响因子的设计初衷之一是为图书馆员制定文献收藏计划与经费预算、向读者推荐优秀期刊提供服务^[4]。1975 年起,基于科学引文索引收录期刊的引证数据,《期刊引证报告》开始逐年发布影响因子,使其成为公开、可比、定期更新的指标^[8][3]。

内容

影响因子采用两年窗口,并以“篇均被引”的形式消除期刊载文量差异,使不同规模的期刊可以在同一尺度上比较^[3]。发布机构强调,影响因子是期刊层面的指标,其数值刻画的是某刊文章作为一个整体的平均被引情况,不能直接说明某一篇文章的引用表现^[5][10]。

围绕这一基础指标,《期刊引证报告》逐步扩充了指标体系。2004 年增加剔除自引的影响因子;2009 年推出五年影响因子、特征因子和论文影响力;2015 年增加期刊影响因子百分位,便于在同一学科内按分位数比较^[8]。五年影响因子把统计窗口由两年扩展到五年,以五年内文章在统计年的平均被引次数计算,适用于引用周期较长的学科^[6]。

覆盖范围也在扩大。2023 年起,《期刊引证报告》对 Web of Science 核心合集收录的全部期刊赋予影响因子,艺术与人文引文索引与新兴来源引文索引的期刊由此获得该指标^[8]。科睿唯安另外推出的期刊引证指标(JCI)属于学科归一化指标,纳入更多文献类型与引用年份,其 1.0 值对应学科平均水平^[11]。

在国内,中国知网等平台还提供复合影响因子与综合影响因子,前者以期刊、博硕士学位论文、会议论文等为统计源,后者以科技类与人文社科类期刊为统计源,二者与基于 Web of Science 的影响因子在数据来源上并不相同^[12]。

影响与争议

影响因子已成为国际上使用最广的期刊评价指标,并深度嵌入科研管理。许多高校和科研机构依据影响因子制定绩效考核办法,一些大学排行榜也将其作为排名依据,投稿与选刊亦常以影响因子为参照^[4]。在此过程中,其原始功能在扩展中发生变化,激励效应被不断放大^[4]。

批评集中在指标与质量的关系上。影响因子与学术质量并非线性正比关系,它更多反映研究热点与被引频率,不能直接等同于研究水平;不同学科的引文习惯、期刊数量、参考文献平均数量与引证半衰期不同,跨学科直接比较易产生偏差^[1][4]。对于综合类、覆盖领域较广的期刊,引用率通常较高,较易取得较高数值^[1]。

自引与人为操纵是另一类问题。有研究指出,自引、编辑部要求作者引用本刊文章等做法会抬高指标;国内访谈也提到,办刊者明示或暗示作者多引用本刊文章后,期刊的影响因子排序可显著提高,从而损害期刊生态与学术生态^[9][4]。2022 年,科睿唯安科研诚信团队识别出“引用自我堆叠”这一异常引文行为,并对 6 种期刊发出警告^[8]。

在应用层面,同行普遍建议不作单一依据。科普中国相关条目提出,影响因子是期刊层面指标,不适用于作为决定性指标评价单篇文献或单个科研人员,评估期刊时也应结合同行评议,并可参考五年影响因子、影响因子百分位、分区等相对指标^[1]。也有学者指出,期刊发表论文数量较少的刊物,其两年影响因子在不同年度之间波动更大,纵向比较同一期刊的多年表现比横向比较不同期刊更为可靠^[11]。

此外,影响因子并非唯一选择。爱思唯尔基于 Scopus 数据库推出的 CiteScore、基于网页与社交媒体数据的 Altmetric 指标等,分别从不同角度衡量期刊或论文的影响力。相关讨论的共识倾向是,应在了解其计算口径与局限的前提下合理使用,而非以单一数值替代学术判断^[4]。

参见

• 尤金·加菲尔德 —— 提出引文索引构想与影响因子概念的学者。

• 期刊引证报告 —— 逐年发布影响因子的出版物。

• 科学引文索引 —— 影响因子被引数据所依据的索引体系。

• 文献计量学 —— 影响因子所属的计量研究领域。

• CiteScore —— 基于另一数据库的期刊影响力指标。